国泰君安证券：接连撤回2起IPO，此前因保荐业务未勤勉尽责被罚

　　来源：面包财经

　　近期，国泰君安保荐的捷氢科技撤回IPO申请。2024年以来，国泰君安已接连终止2起IPO项目。

　　面包财经梳理交易所披露信息发现，2023年国泰君安IPO终止项目达20个。其中，深交所9个、上交所10个、北交所1个。

　　2022年以来，国泰君安保荐上市的新股中，11只新股在上市首日破发。同期，国泰君安因保荐业务违规多次被监管部门处罚。

　　捷氢科技撤回IPO

　　4月1日公告显示，捷氢科技及保荐人国泰君安申请撤回上市申请文件。

　　捷氢科技是一家专注于燃料电池电堆、系统及核心零部件的研发、设计、制造、销售及工程技术服务的高新技术企业，该公司于2022年6月向科创板提交IPO申请，拟募10.6亿元。上交所对捷氢科技进行过问询，内容包括产业发展、行业政策等。

　　2024年以来，国泰君安已接连终止2起IPO项目，分别为捷氢科技、中鼎恒盛。

　　去年终止20个IPO项目

　　根据交易所披露数据，国泰君安在2023年终止的IPO项目达20个。其中，深交所9个、上交所10个、北交所1个。

　　优迅科技在2021年5月向科创板提交IPO申请。公司于2022年3月通过上市委审核，并提交注册。2023年2月，优迅科技及保荐人国泰君安申请撤回上市申请文件。

　　凯鸿物流在2023年6月向北交所提交IPO申请。北交所对该公司进行过三轮问询，内容包括创新性的具体体现及依据等。2023年11月，凯鸿物流撤回上市申请文件，IPO终止审核。

　　多只保荐新股上市即破发

　　Wind数据显示，2022年以来，国泰君安保荐上市的新股超过50只（包括联席保荐），其中11只新股在上市首日破发。普源精电、哈铁科技上市首日破发超30%，赛微微电、华光源海在首日破发超20%。

　　哈铁科技的发行价为13.58元/股。2022年10月，公司首发上市，开盘即破发，当日股价最高为10.25元/股。截至2024年4月1日，哈铁科技收盘价为9.09元/股（后复权，下同），上市以来持续处于破发状态。

　　赛微微电在2022年4月首发上市，发行价为74.55元/股，上市首日破发26.06%。截至2024年4月1日，赛微微电收盘价为34.6元/股（后复权），破发超50%。

　　曾因保荐业务违规被罚

　　根据监管部门通报统计，2022年以来国泰君安屡次因保荐业务违规被罚。

　　2024年1月，安徽证监局披露《关于对国泰君安证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定》。根据披露信息，国泰君安、李懿、蔡伟成在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。

　　2023年11月，深交所向国泰君安出具监管函。监管函显示，“2022年9月13日，本所受理了国泰君安推荐的科都电气（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，国泰君安作为保荐人，徐巍、洪华忠作为保荐代表人，在保荐发行人首发上市过程中，存在以下违规行为：一、未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况；二、对在建工程合同管理合规性核查不到位；三、对发行人的研发费用核查不到位；四、对发行人劳务外包规范性核查不到位”。